Корупција: сузбијање и истрага - бесплатан курс Руске школе менаџмента, обука, Датум: 07.12.2023.

Сагласност. Усклађеност са захтевима антикорупцијског законодавства у организацијама, без обзира на њихов облик својине
• Усклађеност са захтевима антикорупцијског законодавства у организацијама.
• Увођење и примена антикорупцијских политика.
• Основни документи који формирају антикорупцијску политику.
• Управљање људским ресурсима: безбедносни аспекти.

Корпоративна превара. Интерне ревизије и истраге
• Заштита компаније од корпоративних превара.
• Врсте корпоративних превара. Концепт троугла преваре. Најтипичнији сценарији корпоративне преваре запослених. Знаци корпоративне преваре од стране запослених. Сценарији корпоративних превара руководилаца.
• Квалификациони знаци преваре. Директни и индиректни знаци корпоративне преваре. Знаци корпоративне преваре идентификовани на основу анализе односа са пословним партнерима у оквиру грађанскоправних односа.

• Знаци корпоративне преваре идентификовани на основу анализе понашања запослених. Концепт симптома преваре у односу на људске факторе. Психолошке технике које се користе за израчунавање лажних шема. Изградња односа између запослених. Службе безбедности и особље за откривање и сузбијање корпоративних превара.
• Индиректни знаци корпоративне преваре повезани са слабостима интерне контроле (недостатак раздвајања дужности, недостатак физичког обезбеђења, недостатак независних провера, недостатак одговарајућих овлашћења, недостатак релевантних докумената и евиденције итд.).
• Заштита економских интереса компаније од лажних трансакција. Општи акциони план за борбу против превара (превенција, откривање, истрага). Идентификација позиција у компанији са ризиком од преваре. Кључни начини да се елиминишу могућности корпоративне преваре.
• Организационе, кадровске и контролне мере за спречавање корпоративних превара. Однос између службе безбедности компаније и владиних истражних агенција и агенција за спровођење закона у вези са покретање кривичних предмета за дела класификована према члану 159 Кривичног закона Руске Федерације (превара).
• Процедуре за спровођење интерних ревизија и финансијских истрага.
• Шта је интерна ревизија и у којим случајевима се спроводи. Разлози за његово спровођење. Израда матрице инспекције.
• Карактеристике спровођења интерне ревизије најтипичнијих незаконитих радњи запослених у компанији. Процедура за интеракцију између дивизија предузећа у процесу спровођења интерне ревизије. Процедуралне норме које се морају поштовати приликом његовог спровођења.
• Коришћење полиграфа (детектора лажи) приликом спровођења интерних корпоративних истрага (инспекција). Контактни или бесконтактни полиграф, шта је боље? Правна и организациона страна питања. Да ли је могуће преварити полиграф?
• Документовање резултата интерне ревизије. Способност да се резултати користе као доказ кривице запосленог. Формирање и поступци за чување номенклатурних досијеа са резултатима провере.
• Финансијске истраге у уговорном раду компаније. Шта је форензичко рачуноводство? Ревизија прописа за спровођење грађанскоправних односа. Анализа упутства за рад по уговору.
• Анализа поступака доношења одлука у уговорном раду. Методе за израчунавање знакова повезаности запослених у организацији са компанијама које су уговорне стране.
• Прикупљање и анализа информација о уговорним странама компаније на присуство економских ризика. Идентификација сумњивих уговорних страна, нестандардних и економски неоправданих пословних и финансијских трансакција. Порески ризици. Идентификација злоупотреба током надметања и конкурса.
• Документарна анализа грађанскоправних односа предузећа из угла израчунавања знакова корпоративне преваре. Анализа финансијских докумената из перспективе емпиријских закона (Бенфордов закон). Знаци фалсификовања докумената.
• Анализа система набавки и реалности цена. Ванредни прегледи (ревизије) инвентара и имовине предузећа.
• Испитивање уговора против корупције. Анализа уговора које компанија закључује са становишта економских ризика, као и економске оправданости.
• Провере запослених у компанији на позицијама са ризиком од корупције (преваре). Анализа овлашћења и учинка запосленог у предузећу. Разговори и интервјуи.
• Међународно искуство и корпоративни стандарди за заштиту компанија од финансијског криминала. Међународни акти против превара (Закон Велике Британије о подмићивању, Закон о страној корупцији, Сарбанес-Оклеи закон).

Прикупљање и анализа информација приликом процене поузданости уговорних страна
• Спољне претње безбедности предузећа. Савремени методи нелојалне конкуренције и начини супротстављања њима. Општа дефиниција појмова „претња“ и „спољна претња“ са становишта безбедности предузећа. Главне спољне претње безбедности предузећа. Савремени методи нелојалне конкуренције. Главни начини супротстављања методама нелојалне конкуренције.
• Утврђивање могућности негативних последица и њихово неутралисање. Главне врсте негативних последица. Основне методе неутралисања негативних последица.
• Пословна интелигенција као средство за постизање конкурентске предности. Регулаторни и правни оквир за функционисање. Извори информација при обављању пословне интелигенције. „Пословна интелигенција“ и „Конкурентска предност“. Главни циљеви и задаци пословне интелигенције. Пословна интелигенција као алат за конкурентску предност. Регулаторни и правни оквир за функционисање. Извори и начини добијања информација при обављању пословне интелигенције.
• Место пословне интелигенције у свеобухватном систему безбедности предузећа. Техничка средства за спровођење пословне интелигенције. Функционални модел типичног система безбедности. Техничка средства за спровођење пословне интелигенције.
• „Конкурентски ратови”: стратегија и тактика за опстанак на тржишту. Комерцијална шпијунажа у савременим условима: субјекти понашања, методе и технике приступа затвореним изворима информација. Методе за идентификацију и локализацију последица. „Конкурентски ратови”, „стратегија” и „тактика”. Стратегија и тактика опстанка на тржишту, са становишта система безбедности. „Шпијунажа” и „комерцијална шпијунажа” Предмети комерцијалне шпијунаже. Главни начини приступа затвореним изворима информација. Основне методе за откривање дела комерцијалне шпијунаже. Основне методе локализације напада комерцијалне шпијунаже.

Интерне ревизије и истраге у радним односима
• Концепт истраге (инспекције) и случајеви њиховог спровођења у предузећу. Формирање локалног регулаторног оквира који омогућава послодавцу да контролише поступке запосленог и спроводи истрагу (инспекцију).
• Основи за спровођење увиђаја (увиђаја). Коришћење система повратних информација (лине за помоћ, тајни купац, итд.) за добијање информација. Документација одлуке о њеном спровођењу. Израда матрице имплементације.
• Формирање комисије за спровођење истраге (инспекције). Квалитативни и квантитативни састав комисија. Интеракција чланова комисије са одељењима предузећа и синдикатима. Карактеристике спровођења истрага (инспекција) у страним организацијама, структурама за задржавање, као и територијално одвојеним одељењима.
• Усклађеност са уставним правима радника, као и са законодавством Руске Федерације током истраге (инспекције). Сагласност за обраду личних података. Интеракција са адвокатима које ангажују запослени да заштите своје интересе.
• Коришћење полиграфа (детектора лажи) током истраге (провере). Правни прописи за његову употребу. Примена психопробних метода. Методе за сузбијање полиграфа.
• Процена цене штете током увиђаја (инспекције). Довођење запосленог до финансијске одговорности.
• Коришћење доказа добијених од техничке сигурносне и сигурносне опреме, као и ИТ система у поступку спровођења увиђаја (инспекције). Спровођење испитивања веродостојности записа и докумената.
• Коришћење спољних консултаната током процеса истраге (инспекције).
• Начини спровођења истраге (инспекције) за грубе прекршаје који су основ за отпуштање запосленог из негативних разлога.
• Карактеристике спровођења истраге (инспекције) за кршење процедура усклађености и захтева антикорупцијског законодавства. Анализа ситуација у вези са сукобом интереса. Истрага о „интрапредузетништву“.
• Методе спровођења истраге (провере) у случајевима крађе или присвајања материјалних добара од стране запосленог.
• Корпоративне преваре и методе за њихово истраживање. Појам правне и ванправне преваре.
• Методе за спровођење истрага (инспекција) кршења информационе безбедности предузећа. Истраживање ситуација у вези са одавањем пословне и друге законом заштићене тајне.
• Инвентарне процедуре. Карактеристике вођења истрага у случају проневере, као и докази о кривичним радњама у случају губитка поверења у материјално одговорна лица.
• Документовање резултата истраге (инспекције). Формирање списка предмета.
• Интеракција са државним агенцијама за спровођење закона приликом истраге незаконитих радњи запослених. Судска пракса позивања радника на одговорност.